凱瑞徳公告株主850万株の減少はなんと左手で右手を倒す大ウソです。

中国証券監会がこのほど発表した行政処罰決定書（2019）50号によると、中国証券監会は浙江第五季実業有限公司（以下、「第五季実業」という）と第五季実業ホールディングス株主の呉聯模情報開示の違法行為について立件調査、審理を行った。

すでに調査・審理が終了しました。

_2015年6月17日、上場会社の凱瑞徳ホールディングス株式有限公司（以下「凱瑞徳」といい、002072.SZ）ホールディングス株主第5四半期実業は情報開示義務者として、「簡式権益変動報告書」を開示し、大口取引プラットフォームを通じて850万株の瑞徳834.凱株を減少させると発表しました。

_経査によると、第5四半期の実業を減らされた上記850万株の凱瑞徳株式の口座は上海恣景実業有限公司（以下「恣景公司」という）の口座である。

恣景会社の口座は第5四半期実業ホールディングスの呉聯模株主が当時使用を控えていた出資口座です。

第5四半期の実業が減少した850万株の凱瑞徳株は当時、第5四半期の実業一致行動者の呉聯模が保有していた。

第5四半期の実業は自身と一致した行動者が持っている株式の数が変化していない場合、「簡式権益変動報告書」で850万株の株式を減らされたと披露しました。関連内容には虚偽記載があります。

_は「証券法」第1193条第1項、第3項の規定に基づき、中国証券監会は浙江第5季実業有限公司に警告を与え、30万元の罰金を科すことを決定しました。呉聯模に警告を与え、40万元の罰金を科します。

_『証券法』第1193条に規定されている：発行者、上場会社又はその他の情報開示義務者が規定に従って情報を開示していない、又は開示した情報に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な遺漏がある場合は、是正を命じ、警告を与え、30万元以上60万元以下の罰金を科す。

直接責任を負う主管者とその他直接責任者に警告を与え、三万元以上三十万元以下の罰金を科する。

_発行者、上場会社またはその他の情報開示義務者が規定に従って報告を提出していない、または報告書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な遺漏がある場合、是正を命じ、警告を与え、三十万元以上六十万元以下の罰金を科する。

直接責任を負う主管者とその他直接責任者に警告を与え、三万元以上三十万元以下の罰金を科する。

_発行者、上場会社又はその他情報開示義務者の持株株主、実際支配者が前二項の違法行為に従事するよう指示した場合、前二項の規定により処罰する。

浙江第五季実業有限公司、呉聯模（浙江省第五季実業有限公司、呉聯模）、浙江省杭州江幹区。

呉聯模、男性、1972年2月生まれ、第5四半期実業ホールディングス株主、住所：浙江省杭州市浜江区。

_は「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）の関連規定に基づいて、第五四半期の実業と呉聯模の情報開示の違法行為を立案して調査し、審理し、法により当事者に行政処罰の事実、道理由、根拠及び当事者が法により享有する権利を告知しました。

当事者は陳述、弁明の意見を提出しておらず、また聴取を求めていない。

本件はすでに調査・審理が終了しました。

_2015年6月17日、上場会社凱瑞徳ホールディングス株式有限公司（以下、凱瑞徳という）は、株主第5四半期の実業を情報開示義務者として、「簡単権益変動報告書」を開示し、大口取引プラットフォームを通じて850万株の凱瑞徳株を減少させ、凱瑞德総株価の4.83%を占めると発表した。

_経査によると、第5四半期の実業を減らされた上記850万株の凱瑞徳株式の口座は上海恣景実業有限公司（以下、恣景公司という）の口座である。

恣景会社の口座は第5四半期実業ホールディングスの呉聯模株主が当時使用を控えていた出資口座です。

第5四半期の実業が減少した850万株の凱瑞徳株は当時、第5四半期の実業一致行動者の呉聯模が保有していた。

第5四半期の実業は自身と一致した行動者が持っている株式の数が変化していない場合、「簡式権益変動報告書」で850万株の株式を減らされたと披露しました。関連内容には虚偽記載があります。

_以上の事実は、関連する公告、証券口座資料、工商登記資料、銀行流水、借金契約、職務文書、状況説明と関係者の問い合わせ調書などの証拠証明があり、認定に足りる。

_第5四半期の実業は情報開示義務者として、「簡易権益変動報告書」に虚偽記載の情報を減じた行為は、「上場会社情報開示管理弁法」（証監会令第40号）第二条第一項「情報開示義務者は真実であり、正確であり、かつ速やかに情報を開示しなければならず、条第十三項の虚偽記載、誤認性陳述又は重大な漏れがあってはならない」と規定に違反し、「上場情報開示方法百九条第十三十三十三十三十三十三十三十一項」の記載がある。

呉聯模は第5四半期実業ホールディングスの株主として、自身が凱瑞徳株式を保有していることを明らかにして変化がない場合、第5四半期実業、凱瑞德に対して、恣意景会社の口座を通じて凱瑞徳株式を保有していることを教えてくれませんでした。

呉聯模の行為は第五季実業に開示された情報に虚偽の記載があり、「証券法」第百九十三条第三項の「その他情報開示義務者の持株株主、実際支配者が前二項の違法行為に従事するよう指示する行為を構成する。

当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会的被害の程度に基づき、『証券法』第百九十三条第一項、第三項の規定に基づき、浙江第五季実業有限公司に警告を与え、30万元の罰金を科することにします。

上記の当事者は本処罰決定書を受け取った日から15日以内に、罰金を中国証券監督管理委員会（財政送金専門家）に送金し、口座開設銀行：中信銀行本店営業部、口座番号：71110898000000 162、銀行から直接国庫に納入し、当事者名を記した支払証明書のコピーを中国証券監督委員会監査局に送付します。

当事者が本処罰の決定に不服がある場合、本処罰決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再審査を申請することができ、本処罰決定書を受け取った日から6ヶ月以内に直接に管轄権のある人民法院に行政訴訟を提起することができる。

再議と訴訟期間中、上記の決定は実行を停止しない。

_中国証券監会_2019年6月3日