*ST高昇（000971）：信羽違法董事長は5年間市場に立ち入り禁止されました。

10月17日、*ST高昇は中国証券監督管理委員会湖北監督局の「行政処罰と市場参入禁止事前告知書」に関する公告を発表した。

公告によると、高昇持株有限公司は2018年9月27日に中国証券監督管理委員会の「調査通知書」を受け取った。会社が情報開示の違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和国証券法」の関連規定に基づき、中国証券監督会は会社を立案して調査することを決定しました。2019年10月17日、*ST高昇は中国証券監督会湖北監督局から「行政処罰と市場立ち入り禁止事前告知書」を受け取った。

証拠監督会の調査によると、*ST高昇容疑者は情報開示の違法な事実は以下の通りです。

（一）高昇ホールディングスは共同借入者として関連当事者の借入金として、実質的に関連保証行為を形成し、関連取引を構成する。

1.2017年10月30日、高昇ホールディングスとその持ち株株主である北京宇馳瑞德投資有限公司（以下、宇馳瑞徳と略称する）、藍鼎実業（湖北）有限公司（以下、藍鼎実業と略称する）は共同借入人として、貸与人の趙従賓と借入契約を締結し、借入金額は1億元である。

2.2017年10月30日、高昇ホールディングス、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸与人熊斐偉と借款及び担保契約を締結し、借入金額は1億元である。

3.2.27年12月29日、高升ホールディングス、韋振宇、韋俊康は共同借入人として、貸与人の周守賓と借入契約を締結し、借入金の金額は1,000万元である。

4.2018年1月9日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業、華嬉雲遊、韋俊康は共に貸与人朱凱波と最高額保証借入契約を締結し、借入金額は2,500万元である。

5.2018年1月29日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業、華嬉雲遊と韋俊康は共同借款人として、貸与人蔡と遠くから最も高額保証借入契約を締結し、借入金額は4,000万元である。

6.2.28年3月16日、高昇ホールディングス、藍鼎実業、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸与人嘉興国砂漠投資管理有限公司（以下嘉興国砂漠と略称する）と最高金額の5,000万元の貸付資金使用契約を締結した。

7.2018年4月26日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業、華嬉雲遊、神州百劇と韋俊康、李耀、張一文などは共同借款人として、貸与人田恒偉と借款契約を締結し、借入金額は4,715万元である。同日、高昇ホールディングスは保証人として上記4,715万元の借金を担保に提供した。

上記7件（1-7項）の共同借入契約の内容に基づき、契約履行の状況を見てみると、当該借入金の受取人と使用者はいずれも高昇持株ではなく、高昇持株の関連先である。高昇ホールディングスは上記共同借入事項の中で、主に一定の条件の下の返済義務を負い、実質的に担保法律関係を構成しています。「上場会社情報開示管理弁法」第71条第3項の規定に基づき、上記7件の借金担保事項は関連取引を構成する。

（二）高昇ホールディングスは直接に関連当事者に担保を提供し、関連取引を構成する。

8.2017年3月14日、宇馳瑞德はそれぞれ上海汐麟投資管理有限公司（以下、上海汐麟と略称する）と2億元の借入契約を締結し、新疆騎士連盟株式投資有限公司（以下、騎士連盟と略称する）と1,200万元の「財務コンサルティング協議」を締結した。同日、高昇ホールディングスは上海汐麟及び騎士連盟と「保証契約」を締結し、宇馳瑞徳に連帯責任保証を提供する。同時に、藍鼎実業、華嬉雲遊、神州百劇、韋俊康、韋振宇などは以上の借金のために連帯保証を提供します。

9.2017年4月24日、宇馳瑞德は北京碧天財産投資有限公司（以下碧天財産と略称する）と1億元の借入契約を締結した。同日、高昇ホールディングスは碧天財産と「保証契約」を締結し、宇馳瑞徳に連帯責任保証を提供する。同時に、藍鼎実業、韋俊康、韋振宇などはこの借金のために連帯保証を提供します。

10.2017年6月6日、藍鼎実業は北京中泰創盈企業管理有限公司（以下、中泰創盈と略称する）などと4.5億元の借金を締結し、2017年6月に高昇ホールディングスは当該借金に連帯責任保証を提供する。

11.2017年6月、高昇ホールディングスは中国華融資産管理株式有限公司北京市支社（以下華融北分と略称する）に「承諾書」を発行し、返済者の神州百劇と貸与人の華融北分が締結した「返済協議」及びその補充協議項目の全部5.5億元の債務に対して連帯保証責任を負う。

12.2017年8月15日、2017年10月18日、藍鼎実業と深セン市前海高捜易投資管理有限公司（以下、高捜易と略称する）及び南洋商業銀行（中国）有限公司深セン支店（以下、南洋商業銀行と略称する）は2つの「委託貸付協議」に署名し、高捜易は上記2つの「委託貸付契約」に基づいて藍鼎実業にそれぞれ2.94億元と1.58億元の借入金を提供する。2017年8月15日、2017年10月18日、高昇ホールディングスはそれぞれ高捜易と「保証契約」を締結し、以上の2つの借金のために連帯責任保証を提供する。

13.2017年8月、優れたリーダーは北京恵沢岩土工程有限公司（以下、恵沢岩土と略称する）と「借入契約」を締結し、優れたリーダーは恵沢岩土に1億元を借入した。2017年9月1日、神州万里の長城株式有限公司（以下、神州万里の長城と略称する）は恵沢岩土に1億元の商業手形（恵沢岩土系神州万里の長城工程分包方）を発行する。2017年9月8日、高昇ホールディングスは神州万里の長城に「商業引受為替手形支払担保承諾書」を発行し、上記商業為替手形に対して保証責任を負う。

14.2017年12月28日、高昇ホールディングス、韋俊康は保証人として「借入契約」に署名し、神州百劇と寧波華滬銀匙投資センター（有限パートナー）（以下、寧波華沪と略称する）と締結した1,668.33万元の「借入契約」に連帯責任保証を提供する。

15.2017年11月17日、北京世宇天地科技発展有限公司（以下、世宇天地と略称する）は深セン市国信保理有限公司（以下、国信保理と略称する）と「国内保理契約」を締結し、国信保理が世界宇天地に保有させる宇馳瑞德が具備する4,000万元の商業手形の全部の権利を持つ。高昇ホールディングスは2017年11月19日、日向国の信保理で「商業引受為替手形引受担保及び無条件買い戻し承諾書」を発行しました。高昇ホールディングスは担保側として担保責任を引き受け、支払義務と標的に対する為替手形の履行のために無条件買い戻し義務を引き受けます。

16.2018年1月27日、藍鼎実業と浙江中泰創展企業管理有限公司（以下中泰創展という）は2,250万元の「借入契約」に署名し、高昇ホールディングスは中泰創展に「第三者無限連帯責任保証書」を発行し、以上の借金に対して連帯保証責任を負う。

17.2018年6月20日、藍鼎実業と深セン市宝盈保理有限公司（以下、「宝盈保理」という）は1,418.09万元の「借金契約」に署名しました。同日、高昇持株と宝盈保理は「保証契約」に署名し、以上の借金に対して連帯保証責任を負担します。

18.2018年6月25日、文化シリコンバレーと北京北洋博天商業貿易有限公司（以下、北洋博天と略称する）は6,415万元の「借入契約」に署名し、同協議は同時に高昇持株、韋振宇、韋俊康が当該借入金の担保を提供すると約束した。2018年9月30日、文化シリコンバレーは北洋博日と『借入金の延長及び新規借入金の手配に関する補充協議』を締結し、上記借入金の期間を約定し、6,414万元の借入金を追加し、高昇持株、韋振宇、韋俊康、宇馳瑞德、藍鼎実業、神州百戯和華嬉雲遊は上記2件の借金について連帯保証責任を負う。「上場会社情報開示管理弁法」第71条第3項の規定に基づき、高昇持株は上記11項（第8項18号担保事項）からその関連当事者に担保を提供する事項で、関連取引を構成する。

（三）高昇ホールディングス借入資金が関連者に使用され、関連取引を構成する

19.2018年7月18日、高昇ホールディングスは董雲巍、にっこり宇晴と4,000万元の『借金と保証協議』を締結し、韋振宇、韋俊康は以上の借金に対して連帯保証責任を負う。2018年7月19日、董雲巍、にっこり宇晴はそれぞれ合計4,000万元の資金を文化シリコンバレー口座に投入する。「上場会社情報開示管理弁法」第71条第3項の規定に基づき、上記の資金を関連当事者に貸与する行為は、関連取引を構成する。

上記19項目の関連取引を規定通りに開示していない高昇ホールディングスの具体的な責任者は以下の通りである。

1.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業は趙従宾に1億元借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時時に会長の韋振宇を担当します。

2.高昇ホールディングスと文化シリコンバレーは熊斐偉に1億元を借金していますが、情報を直ちに公表していないで直接責任を負う主管者は当時会長の韋振宇を担当しています。

3.高昇ホールディングスと韋振宇、韋俊康は周守賓に1,000万元を借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時時会長の韋振宇を担当します。

4.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業などは朱凱波に2,500万元を借金して、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時を移さず董事長の韋振宇を担当します。

5.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業などは蔡に4,000万元を遠くから借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時を移さず会長の韋振宇を担当します。

6.高昇ホールディングスと藍鼎実業、文化シリコンバレーは嘉興国の砂漠に5,000万元の借金をしています。この情報を直ちに公表していない直接責任の主管者は当時董事長の李耀、当時財務総監の張一文を担当しています。他の直接責任者は取締役の韋振宇、当時の取締役の孫鵬を担当しています。

7.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業などは田恒偉に4,715万元を借金して、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時を移さず董事長の李耀、時を担当して財務総監の張一文を担当します。

8.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と上海汐麟の2億元借入契約及び騎士連盟と1,200万元の財務諮問協議を担保に提供しています。適時にこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時に会長の韋振宇を担当します。

9.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と碧天の財産の1億元借入契約に担保を提供しています。適時にこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時に会長の韋振宇を担当します。

10.高昇ホールディングスは藍鼎実業と中泰創盈の4.5億元の借入契約に担保を提供しています。この情報を即時に開示していないで直接責任を負う主管者は時に会長の韋振宇を担当します。

11.高昇ホールディングスは神州百劇と華融北の5億5千万元の借款契約を担保に提供しています。この情報を即時に開示していない直接責任の主管者は時に会長の韋振宇を担当します。

12.高昇ホールディングスは藍鼎実業と高捜易の2件の合計4.47億元の借入契約に担保を提供し、直ちにこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時時に会長の韋振宇を担当します。

13.高昇ホールディングスは宇馳瑞德が発行した4,000万元の商業手形に担保を提供しています。その情報を直ちに開示していないで直接責任を負う主管者は時に会長の韋振宇を担当します。

14.高昇ホールディングスは、神州百劇と寧波華沪1,668.33万元の借款契約を担保にしています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は、時には会長の韋振宇を担当します。

15.高昇ホールディングスは優れたリードと恵沢岩土（神州万里の長城）の1億元借入契約を担保にしていますが、その情報を適時に開示していない直接責任者は当時会長の韋振宇を担当しています。

16.高昇ホールディングスは藍鼎実業と中泰創展の2,250万元の借入契約に担保を提供しています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は時時に会長の韋振宇を担当します。

17.高昇ホールディングスは藍鼎実業と宝盈保理1,418.09万元の借入契約を担保に提供しています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は時をもって董事長の李耀、時任財務総監の張一文を担当しています。

18.高昇ホールディングスは文化シリコンバレーと北洋博の合計12,829万元の借入契約を担保にしています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は当時会長の李耀を務めています。他の直接責任者は取締役の韋振宇を担当します。

19.高昇ホールディングスは4,000万元を借りて、文化シリコンバレーに使用しています。この情報を即時に開示していない直接責任の主管者は、当時会長の李耀さん、当時財務総監の張一文さんを務めています。他の直接責任者は取締役の韋振宇さんを担当しています。

三、高昇ホールディングスは2017年年度報告書に関連当事者の担保として開示されていない関連取引

上記関連取引事項のうち、第1-3項、第8-15項、合計11から関連当事者の担保となる関連取引はいずれも2017年度に発生した。これに対して、高昇ホールディングスは「公開発行証券の会社情報開示内容と様式準則第2号——年次報告の内容と様式（2017年改訂）」（証監会公告[2017]17号）の第40条、及び「深セン証券取引所株式上場規則（2014年改訂）」の関連規定に基づいて、2017年年次報告書に上記関連取引を開示していない。

高昇ホールディングスは2017年の年次報告書において、関係者に担保を提供する関連取引を開示しておらず、「証券法」第六十三条の規定に違反して、「証券法」第百九十三条第一項に記載の「発行者、上場会社又はその他の情報開示義務者に開示された情報に重大な漏れがある」行為を構成しています。上記の違法行為は、当時会長の李耀氏を務め、当時財務総監の張一文氏が直接責任を負う主管者であった。当時は取締役の韋振宇、孫鵬、董紅、許磊、陳国欣、レーダー、趙亮、田迎春を担当していました。当時は監事董眩しい辰、姚遠、翁遠を担当していました。

また、ウェー振宇は高昇ホールディングスの実際支配者として、その知見を隠した高昇ホールディングスが関連者に担保を提供し、資金を貸与して関連当事者に使用させるなどの行為は、上場会社に通知せず、関連取引審議及び情報開示義務の履行を促し、「証券法」第119条第3項の実際支配者が情報開示の違法行為に従事するよう指示した。

証券監督会によると、当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会的被害の程度に基づき、「証券法」第1193条第1項、第3項の規定に基づいて決定する予定である。

一、高昇持株有限公司に警告を与え、六十万元の罰金を科する。

二、韋振宇に警告を与え、九十万元の罰金を科します。その中で、直接責任を負う主管者として三十万元の罰金を科して、実際支配者として六十万元の罰金を科します。

三、李耀、張一文に警告を与え、それぞれ三十万元の罰金を科します。

四、孫鵬に警告を与え、十万元の罰金を科する。

五、董紅、許磊、陳国欣、レーダー、趙亮、田迎春、董眩辰、姚遠、翁遠、左風、張馳、蒲炕、唐文に対して警告を与え、それぞれ三万元の罰金を科す。

また、当事者の韋振宇氏は会社の実際支配人として、上場会社の董事長または董事を担当している間に、上記を隠して上場会社の関係者のために担保を提供し、資金を貸与するなどの重大な事件を隠蔽し、悪質な行為を行い、証券市場の秩序を厳重に攪乱し、投資家の合法的権益を深刻に損ないます。「証券法」の第二百三十三条及び「証券市場立ち入り禁止規定」（証監会令第115号）の第三条第一項、第二項及び第五条の規定に基づき、五年間の証券市場立ち入り禁止措置を取ることを決定する。立ち入り禁止期間内において、ウェイン宇は元の機構で証券業務に従事したり、元の上場会社、非上場公社の取締役、監事、高級管理職を担当したりしてはいけないほか、他のいかなる機関でも証券業務に従事したり、他の上場会社、非上場公社の取締役、監事、高級管理職を務めてはいけない。