嘉化エネルギー（600273）：実控人管建忠分譲上場言論が不当に監督されて注目されている。

上海証券取引所のウェブサイトが昨日発表した監理状（上証公監状〔2019〕0121号）によると、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司（以下、「嘉化エネルギー」と略称し、600273.SH）の実際支配者及び時任董事長の管建忠氏は2019年9月1日、メディアの取材を受けた際、会社のスルホン化医薬業務には同業競争と関連取引が存在しないと表明した。科創板企業の申告条件に合致し、分割上場政策の細則が定められた後、早く報告して準備してほしい。管理監督の督促により、会社は9月2日に明らかにした公告によると、中国証券監督会の「上場会社は所属子会社を分割して国内で上場試行する若干の規定」は、意見募集稿だけで、上場の関連条件と規定はまだ明確ではなく、会社の現在の状況によって、会社の関連資産は募集資金、業務の独立性などの面で、まだ募集意を満たしていない会社の関連事項も取締役会、株主総会審議手順を履行していません。忠義を尽くして個人の不当な言論について陳謝する。

上場会社の重要な業務プレートの分割上場は会社の経営業績と発展配置に大きな影響を与え、会社の株取引価格と投資家の意思決定に重大な影響を与える可能性がある敏感な情報であり、会社が中国証券監督会の指定メディアで公開しなければならない。管建忠は会社の実際支配者及び時任董事長として、公開の場で自ら対外に会社の未来経営及び発展の配置に関わる重大な情報を発表し、且つ会社の関連資産が分割上場の意見募集稿の要求を満たしていないと説明していません。その中に存在する不確定リスクを提示していません。関連情報の発表が正確ではなく、慎重ではなく、市場の予想と投資家の意思決定に対して誤解が生じる可能性がある。

管建忠の前述の行為は「上海証券取引所株式上場規則」の第2.2条、第2.6条、第2.14条、第3.1.4条、第3.1.5条等の関連規定に違反し、また「取締役声明及び承諾書」において承諾した。上記の違反事実と情状を鑑みて、「上海証券取引所株式上場規則」第17.1条と「上海証券取引所紀律処分及び監督管理措置実施弁法」の関連規定に基づき、上海証券取引所上場会社の監督管理部は、嘉化エネルギーの実際支配者及び時任董事長の管理監督・管理・忠に対する監督管理措置を決定する。

中国経済網の記者の調べによると、嘉化エネルギーは1998年4月3日に設立され、登録資本金は14.33億元で、2003年6月27日に上交所に上場しました。当事者の管建忠は法定代表者、董事長で、2019年9月30日現在、浙江嘉化グループ株式有限公司は第一株主で、4.67億株を保有しています。株式保有は205.91万株で、持ち株比率は1.41%である。当事者の管建忠は2014年10月24日から現在まで嘉化エネルギー2期の理事長を務めており、任期は2020年9月14日までである。

嘉化エネルギーが2019年9月2日に発表した「董事長のメディア取材を受けた事項に関する明確な説明公告」によると、中国証券監督会の「上場会社が所属子会社を分割して国内で上場試行する若干の規定」は現在、意見募集稿のみで、上場の関連条項と規定はまだ明確ではなく、会社の現在の状況によって、会社の関連資産が使用されて募集されている。資金、業務の独立性などは、意見募集稿の中の関連要求を満たしていない。

「上場会社の分割所属子会社の国内上場試行に関する若干の規定」がまだ意見を求めて明確でない場合、会社の関連事項も取締役会、株主総会審議手順を履行しておらず、会社の関連事項がまだ意見募集稿の関連要求を満たしていないため、会社の代表取締役個人は関連していない言論を発表しました。会社の代表取締役の管建忠さんは広範な投資家に心からお詫び申し上げます。

「上海証券取引所株式上場規則」第2.2条では、上場会社の取締役、監事、高級管理者は会社が適時に、公平に情報を開示することを保証しなければならないと規定しています。また、情報開示の内容の真実、正確、完全性は、虚偽記載、誤認性陳述または重大な遺漏がありません。公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証できない場合、公告の中で相応の声明を出して、理由を説明しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規則」第2.6条では、上場会社と関連情報開示義務者が情報を開示するときは、客観的に、大言壮語してはならず、誤解のある陳述をしてはならないと規定している。

「上海証券取引所株式上場規則」第2.14条では、上場会社の定期報告と臨時報告及び関連情報開示義務者の公告は本所に登録された後、中国証券監督会が指定するメディアで開示しなければならないと規定しています。

会社及び関連情報開示義務者は、指定されたメディアに開示された書類が本登録の内容と完全に一致していることを保証し、既定の期日または登録済みの内容によって開示できない場合は、直ちに本報告に報告しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規則」第3.1.4条の規定：董事、監事及び高級管理者は以下の職責を履行し、そして「董事（監事、高級管理者）声明と承諾書」の中で承諾をする：

（一）法律、行政法規、部門規則などを遵守し、そして当社に促し、忠実義務と勤勉義務を履行する。

（二）当社が本規則及び本所のその他の規定を遵守し、かつ促進し、本所の監督管理を受け入れる。

（三）当社に「会社定款」の遵守を促します。

（四）本が履行すべきと考えているその他の職責及び行うべきその他の承諾。

監事はまた、監督取締役と高級管理者がその承諾を遵守することを承諾しなければならない。

また、上級管理者は、会社の経営や財務などの面で発生する可能性のある株式および派生種取引価格に大きな影響を与える可能性のある事項を直ちに取締役会に報告することを承諾しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規則」第3.1.5条の規定：董事が履行すべき忠実義務と勤勉義務は以下の内容を含む。

（一）原則として自ら董事会会議に出席し、合理的な慎重な態度で勤勉に行動し、議事堂の事項に対して明確な意見を発表しなければならない。

（二）会社の各ビジネス、財務会計報告書と公共メディア関連会社の重大報道をよく読み、適時に会社の業務経営管理状況と会社のすでに発生した或いは発生する可能性のある重大事項と影響を理解し、持続的にフォローし、適時に董事会に会社の経営活動に存在する問題を報告し、直接経営管理に従事しない或いは知らないでください。問題と状況を知ったのは責任を逃れるためです。

（三）「証券法」、「会社法」関連規定と社会公認のその他の忠実義務と勤勉義務。

「上海証券取引所株式上場規則」第17.1条の規定：本規則第1.5条の監督管理対象に対して日常的な監督管理を実施する。

（一）発行者、会社及び関連情報開示義務者またはその取締役（会）、監事（会）、高級管理者に関連問題について説明するよう要求する。

（二）会社に関連証券サービス機構を招聘して、存在する問題を照合・審査し、意見を発表することを要求する。

（三）各種の通知と手紙などを出す；

（四）関係者と面会すること。

（五）ノマド、証券サービス機関及び関係者が発行した書類はしばらく受け付けません。

（六）中国証券監会に違法行為について報告する；

（七）関連主管部門に監督管理提案書を発行する。

（八）その他の監督管理措置。

会社、関連情報開示義務者等の機関及びその関係者は、本事務所の日常的な監督管理に積極的に協力し、定められた期限内に本質問に正直に回答し、要求通りに説明を提出し、又は相応の訂正または補足公告を開示しなければならない。

以下は原文です

上海証券取引所

上証公監状〔2019〕0121号

浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司の実際支配人及び時任董事長の管建忠に対する監督管理に関する関心の決定

当事者:

管建忠、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司は実際支配者及び時任董事長を担当しています。

2019年9月1日、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司（以下嘉化エネルギー或いは会社という）の実際支配者及び時任董事長の管建忠氏がインタビューに応じた際、会社のスルホン化医薬事業には同業者の競争と関連取引が存在しないと報道された。速報準備管理監督の督促により、会社は9月2日に明らかにした公告によると、中国証券監督会の「上場会社は所属子会社を分割して国内で上場試行する若干の規定」は、意見募集稿だけで、上場の関連条件と規定はまだ明確ではなく、会社の現在の状況によって、会社の関連資産は募集資金、業務の独立性などの面で、まだ募集意を満たしていない会社の関連事項も取締役会、株主総会審議手順を履行していません。忠義を尽くして個人の不当な言論について陳謝する。

上場会社の重要な業務プレートの分割上場は会社の経営業績と発展配置に大きな影響を与え、会社の株取引価格と投資家の意思決定に重大な影響を与える可能性がある敏感な情報であり、会社が中国証券監督会の指定メディアで公開しなければならない。管建忠は会社の実際支配者及び時任董事長として、公開の場で自ら対外に会社の未来経営及び発展の配置に関わる重大な情報を発表し、且つ会社の関連資産が分割上場の意見募集稿の要求を満たしていないと説明していません。その中に存在する不確定リスクを提示していません。関連情報の発表が正確ではなく、慎重ではなく、市場の予想と投資家の意思決定に対して誤解が生じる可能性がある。

会社の実際支配者及び時任董事長の管建忠が前述した行為は「上海証券取引所株式上場規則」（以下「株式上場規則」という）の第2.2条、第2.6条、第2.14条、第3.1.4条、第3.1.5条等の関連規定に違反し、また「董事声明及び承諾書」の中で承諾した。

上記の違反事実と情状に鑑み、「株式上場規則」の第17.1条と「上海証券取引所紀律処分と監督管理措置実施弁法」の関連規定に基づき、我が部は次のような監督管理措置を決定する。

浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司の実際支配人及び時任董事長の管建忠に対して監督管理に関心を持つ。

会社の董事、監事及び高級管理者は戒めとして、更に会社の規範運営と情報開示管理業務を強化し、法律、法規、規則などの規範性文書と本所の業務規則を厳格に遵守し、会社の適時、公平、真実、正確及び完全にすべての重大情報を開示することを保証しなければならない。

上海証券取引所上場会社の監督管理の一部

二〇二〇年三月三十日